과정정보
교육소개
핵심만 쏙! 골라서 배우는 자금세탁방지 A to Z
국내외 불법자금의 세탁 적발 및 예방하기 위해 반드시 알아야 할 자금세탁방지의 기본 개념부터 주요 제도와 그 사례를 살펴본다!
학습목표
1. 자금세탁방지의 개념, 의의, 필요성 등 주요 내용에 대해 알고 설명할 수 있다.
2. 자금세탁방지의 각 의무사항과 사례에 대해 파악할 수 있다.
3. 자금세탁방지와 관련해 새롭게 개정된 사항에 대해 이해할 수 있다.
학습대상
- 자금세탁방지의 의무가 부과된 금융권 종사자
- 자금세탁방지에 대한 지식이 필요한 임직원
강사 및 내용전문가 소개
평가비율 및 수료기준
학습목차
1
01.자금세탁방지 제도의 이해
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START
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자금세탁방지 제도의 의의와 내용
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국제규범과 상호평가
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자금세탁방지기구
2
02.내부통제절차의 수립
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START
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내부통제절차 수립의 이해
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위험기반접근법, 독립적 감사체계, 위반사례
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직원알기제도, 신상품 위험평가, 자료보존의무
3
03.고객확인제도 대상과 의무
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START
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고객확인제도의 개념과 확인대상
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개인고객확인과 법인 또는 단체 고객확인
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강화된 고객확인의무
4
04.의심거래ㆍ고액현금거래보고 제도
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START
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의심거래보고 제도의 이해
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의심거래보고 제도의 기준과 유형
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고액현금거래보고 제도의 이해
5
05.테러자금조달금지 제도와 금융회사의 제재사항
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START
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테러자금조달금지 제도의 이해
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금융회사의 자료보존의무와 감독?검사
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벌칙과 범죄수익몰수
수강후기
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