과정정보
교육소개
최고의 금융 전문 변호사, 고봉주 변호사와 함께하는 최신 개정사항이 모두 반영된 금융법정필수교육, 2023년도 자금세탁방지 과정!
학습목표
1. 자금세탁방지의 개념, 의의, 필요성 등 주요 내용에 대해 알고 설명할 수 있다.
2. 자금세탁방지와 관련해 새롭게 개정된 사항에 대해 이해할 수 있다.
3. 고객확인제도, 의심거래보고제도, 테러자금조달금지제도 등을 통해 4. 자금세탁방지제도를 이해할 수 있다.
자금세탁방지의 각 의무사항과 사례에 대해 파악할 수 있다.
학습대상
1. 자금세탁방지의 의무가 부과된 금융권 종사자
2. 자금세탁방지에 대한 기본 개념과 내용에 대한 지식이 필요한 임직원
3. 자금세탁방지 업무를 실제 처리하는 기업 실무자
강사 및 내용전문가 소개
평가비율 및 수료기준
학습목차
1
자금세탁방지 제도의 이해
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Start up
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자금세탁방지 제도의 의의
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자금세탁방지 제도의 내용
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자금세탁방지 제도 관련 국제규범
2
자금세탁방지 제도 관련 규범
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Start up
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자금세탁방지 제도 관련 주요 법령
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자금세탁방지 관련 국제기구
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금융정보분석원
3
자금세탁방지를 위한 내부통제절차 수립 1
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Start up
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내부통제절차 수립 및 임직원의 역할과 책임
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위험기반접근법
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독립적 감사체계
4
자금세탁방지를 위한 내부통제절차 수립 2
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Start up
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직원알기제도
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신상품 위험평가절차 수립 및 자금세탁방지제도 이행평가
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금융회사등의 자료보존의무 및 내부통제절차 위반 사례
5
고객확인제도 일반
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Start up
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고객확인제도의 개념과 필요성
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고객확인제도와 비교제도: 금융실명제
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고객확인의무 적용대상
6
고객확인제도: 개인고객
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Start up
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고객확인제도의 내용
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개인고객에 대한 고객확인의무
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개인고객확인과 사례
7
고객확인제도: 법인고객
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Start up
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법인 또는 단체 고객확인의무 내용
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법인 또는 단체 고객의 실제소유자 확인
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법인 또는 단체 고객확인의무 사례
8
고객확인제도 특수유형: 강화된 고객확인의무
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Start up
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위험기반접근법과 강화된 고객확인의무의 관계
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위험평가 유형과 판단기준
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고위험군 유형별 강화된 고객확인 및 범죄수익몰수
9
의심스러운 거래 보고제도 일반
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Start up
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의심거래보고의 개념 및 대상
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의심거래 여부 판단 기준과 판단 시 고려대상
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의심거래보고 누설금지의무
10
고액현금거래 보고제도 및 사례
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Start up
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고액현금거래보고 제도의 개념 및 필요성
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고액현금거래보고 제도의 내용
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고액현금거래보고 관련 사례
11
가상자산과 자금세탁방지 제도
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Start up
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가상자산과 가상자산사업자의 개념
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가상자산사업자의 신고의무 관련 내용
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가상자산사업자에 대한 특례
12
가상자산사업자 위반 사례 및 공중협박자금조달금지 제도
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Start up
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가상자산사업자 관련 위반 사례
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공중협박자금조달금지 제도의 개념 및 내용
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금융거래등제한대상자 지정 제도
수강후기
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